Зарегистрированное принципиальное определение и пример |
РС DONI ft Ð¢Ð¸Ð¼Ð°Ñ Ð¸ Ð Ð¾Ñ Ð¾Ð´Ð° Ð Ñ ÐµÐ¼Ñ ÐµÑ Ð° клипа, 2014
Оглавление:
Что это такое:
Зарегистрированный участник- это лицо, занимающее руководящую должность в инвестиционном банке или (
) Как это работает (пример):
Например, зарегистрированный директор может контролировать операции торговли и продаж в брокерской фирме, управлять усилиями по соблюдению инвестиционной фирмы или просто контролировать деятельность финансового учреждения. Регулирующий орган финансовой индустрии, более известный как FINRA, требует, чтобы зарегистрированные руководители контролировали такие действия, что означает, что не только кто-то может выполнять эту работу.
Чтобы стать зарегистрированным руководителем, человек должен дополнительно пройти тест FINRA Series 24 к испытаниям основных лицензий на ценные бумаги для брокеров-дилеров. Люди, которые являются зарегистрированными участниками, должны также пройти экзамен FINRA Series 4.
Почему это имеет значение:
Зарегистрированные участники во многих случаях несут юридическую ответственность за ошибки, проступки или другие проблемы в своих фирмах. По этим причинам они должны предпринять другие административные шаги, чтобы фактически получить лицензию или зарегистрироваться у государственных или федеральных регуляторов ценных бумаг, и эти регуляторы могут применять правила по-разному к людям в зависимости от их других профессиональных обозначений и состояния, в котором они живут или ведут бизнес. Зарегистрированные руководители должны следить за правильностью регулярных заявок своих компаний государственным и федеральным агентствам, оплатой обработки платежей, поддерживать минимальный чистый капитал и обеспечивать надлежащую лицензирование сотрудников. Процесс может показаться сложным, но, учитывая влияние инвестиционных консультантов на финансовые дела клиентов - и мечты, связанные с этими финансовыми делами, - это хорошая идея, чтобы руководители финансовых учреждений знали, что они делают.
