Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг (NASD) Определение и пример |
Маша и Медведь (Masha and The Bear) - Подкидыш (23 Серия)
Оглавление:
Что это такое:
Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг (NASD) была регулирующей организацией, курирующей отрасль ценных бумаг. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) заменил NASD в 2007 году.
Как это работает (пример):
В июле 2007 года NASD объединилось с регулирующим органом Нью-Йоркской фондовой биржи для формирования FINRA. FINRA не является государственным агентством, хотя оно тесно сотрудничает с Комиссией по ценным бумагам и биржам при надзоре.
FINRA контролирует более 5000 фирм по ценным бумагам и почти миллион зарегистрированных брокеров и представителей. FINRA устанавливает правила, выполняет посреднические функции и работает над повышением защиты инвесторов. Он также администрирует экзамены по лицензированию, такие как экзамены Series 7 и Series 64, для финансовых специалистов.
Почему это имеет значение:
Работа FINRA заключается в обеспечении справедливости, эффективности и законности финансовых рынков. FINRA не может посадить никого в тюрьму, но он может штрафовать правила и даже отзывать лицензии. Организация имеет офисы в Вашингтоне, США и Нью-Йорке, а также несколько районных отделений в США.
