Серия 7 Определение и пример |

Что это такое:

Обычный

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Серия 7 - это лицензия, которая требуется до того, как лицо может продать ценные бумаги. Те, кто сдает экзамен на лицензию Series 7, могут стать зарегистрированным представителем брокерских дилеров в США.

Как это работает (Пример):

Обычный

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Чтобы получить лицензию на Серию 7, заявитель должен сдать экзамен на Series 7 (также называемый Общей экспертизой ценных бумаг). Этот тест в первую очередь охватывает семь критических функций, выполняемых зарегистрированными представителями: поиск бизнеса для брокера / дилера, оценка потребностей и целей клиента, консультирование клиентов, управление счетами клиентов и учетными записями, объяснение рынков ценных бумаг и факторы, которые влияют на них, выполнение заказов для клиентов и мониторинг клиентских портфелей. Контрольный орган финансовой индустрии (FINRA) управляет тестом.

Экзамен серии 7 длится шесть часов и содержит 250 вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидат должен ответить, по крайней мере, на 70% из 250 вопросов, которые необходимо пройти правильно.

В целом, физическое лицо не может юридически консультировать клиентов, запрашивать транзакции или выполнять транзакции для клиентов, пока он или она не сдадут экзамен Series 7, не получили соответствующая лицензия.

Хотя лицензия Series 7 разрешает держателю продавать широкий спектр ценных бумаг, он не позволяет держателю продавать товары или фьючерсы (для этого требуется лицензия Series 3).

Почему это имеет значение:

Обычный

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Экзамен Series 7 - важный шаг в обеспечении понимания брокерами и овладения телом знаний о рынках, инвестиционных инструментах, праве на ценные бумаги и этическом поведении. Таким образом, наличие требования Series 7 приносит пользу инвесторам, требуя определенного уровня единой базы знаний среди брокеров.