Серия 63 Определение и пример |
Тимати feat. Егор Крид - Гучи (премьера клипа, 2018)
Оглавление:
Что это такое:
Серия 63 (формально известная как Экзамен государственного юридического лица по ценным бумагам) в первую очередь охватывает законы и этические нормы конкретного государства. Некоторые государства требуют, чтобы брокеры получали эту лицензию, прежде чем выпрашивать клиентов и принимать заказы.
Как это работает (Пример):
Чтобы получить лицензию Series 63, заявитель должен сдать экзамен Series 63. Тест-экзамен состоит из 65 вопросов с несколькими вариантами ответов и составляет 75 минут. Кандидаты должны набрать не менее 70% от пройденного теста. Кандидаты могут повторно сдавать экзамен после заданного периода ожидания.
Во многих штатах брокер не может юридически консультировать клиентов, запрашивать транзакции и выполнять транзакции для клиентов до тех пор, пока он или она не сдаст экзамен Series 63 и не получит соответствующую лицензию.
Почему это имеет значение:
Экзамен
Series 63 является важным шагом в обеспечении того, чтобы брокеры знали о законах о ценных бумагах на уровне штата и ожидаемых от них этических стандартах. Таким образом, это требование приносит пользу инвесторам, требуя определенного уровня единой базы знаний среди брокеров.