Определение и пример CUSIP

Что это такое:

CUSIP означает «Комитет по унифицированным процедурам идентификации ценных бумаг» и относится к 9-значному буквенно-цифровому коду присвоенный всем вопросам безопасности, одобренным для торговли в США и Канаде.

Как это работает (пример):

Американская ассоциация банкиров сначала разработала систему CUSIP в 1967 году. В следующем году Standard & Poor's выиграла конкурентную чтобы работать и обслуживать Бюро обслуживания CUSIP, которое выпускает номера CUSIP.

Эмитенты ценных бумаг заключают лицензионное соглашение со Standard & Poor's для получения заданий CUSIP. Номера CUSIP являются постоянными и отображаются на лицевой стороне сертификата безопасности.

Первые шесть символов CUSIP являются уникальным идентификационным кодом эмитента. Седьмая и восьмая цифры различаются между классами с фиксированным доходом, капиталом или другими классами безопасности. Девятое число - контрольная цифра, которая иногда игнорируется или усекается. Например, CUSIP для обыкновенных акций International Business Machines Corp. (NYSE: IBM) составляет 459200-10-1.

Опционы и фьючерсные контракты не получают CUSIP, но почти каждый другой тип безопасности, в том числе: публичные торги и облигации, государственные ценные бумаги, американские депозитарные расписки, муниципальный долг, паевые фонды, опционы на акции, права, ордера, депозитные сертификаты, CLIPS, ценные бумаги с ипотечным покрытием, коммерческий документ, ценные бумаги с размещением ценных бумаг, акцепты банкиров, казначейство фьючерсы, синдицированные кредиты и партнерские отношения с общественностью.

В дополнение к назначению CUSIP Бюро CUSIP Services определяет, имеет ли безопасность право на CUSIP и устанавливает правила и протокол CUSIP. Он также ведет базу данных о каждой уникальной безопасности CUSIP.

Эмитенты за пределами США и Канады не используют CUSIP; они обычно используют 9-символьный CINS (CUSIP International Numbering System) или 12-значный ISIN (международный идентификационный номер ценных бумаг и 70% ценных бумаг по всему миру обозначаются либо CUSIP, либо ISIN.

Почему это имеет значение:

By выступая в качестве уникального идентификатора для каждой безопасности, CUSIPs помогают участникам рынка избегать путаницы и гарантируют, что операции с ценными бумагами будут правильно согласованы и урегулированы. Кроме того, они также необходимы для обеспечения надлежащего распределения дивидендов, процентов и других платежей приложенное.